投稿一覧に戻る (株)リミックスポイント【3825】の掲示板 2018/08/26〜2018/08/27 75 fom***** 2018年8月26日 11:06 >>38 >Ⅲ.今後の監督上の対応 >1.登録審査・モニタリング > (1) 登録業者 暗号資産を取り巻く環境やビジネスが急速に変化する中、登録業者においては、登 録審査時に構築された内部管理態勢について、その後の変化に応じた態勢強化を行 っていない実態が判明した。 こうしたことを踏まえると、登録業者においては、本とりまとめの結果を踏まえた態勢 整備状況について自己チェックを行うことが望ましい。また、当局においては、リスクプ ロファイリングの精緻化及びその頻繁な更新を行うとともに、引き続き、順次、立入検 査を行う等、深度あるモニタリングを行い、問題が認められた場合は必要な行政対応 を行う。 > (2) みなし業者 業務改善命令を受けて提出された報告内容について、本とりまとめの結果を踏まえ、 個別に検証し、登録の可否を判断していく。 >14 > (3) 新規登録申請業者 これまで、書面による形式審査だけでなく、システムの安全対応状況の現場訪問に よる確認など、実質面を重視した登録審査を行ってきた。しかし、暗号資産を取り巻く 環境やビジネスが急速に変化することを踏まえ、当局審査も、さらに深度ある実質的な 審査を行う必要がある。 具体的には、業者のビジネスプランの聴取及びそれに応じた実効的な内部管理態 勢や、利用者保護を優先したガバナンス態勢の状況について書面やエビデンスでの確 認を充実させるとともに、現場での検証や役員ヒアリング等を強化する。 さらに、新たに登録された業者に対しては、暗号資産を取り巻く環境やビジネスの急 速な変化を踏まえ、登録後の早い段階で立入検査を実施する。 > >これ見るとみなし業者が一番厳しい対応するみたいですね、CCは登録されないのでは? CCは、口座数が、多すぎたな‼、本人再確認も、大変‼ そう思う4 そう思わない3 開く お気に入りユーザーに登録する 無視ユーザーに登録する 違反報告する 証券取引等監視委員会に情報提供する ツイート 投稿一覧に戻る 78 sak***** 様子見 2018年8月26日 11:07 >>75 多分一社ぐらいは取り消しにするよ。 取り消すとしたら、、、CCだな。 返信数 1 そう思う13 そう思わない7 開く お気に入りユーザーに登録する 無視ユーザーに登録する 違反報告する 証券取引等監視委員会に情報提供する
fom***** 2018年8月26日 11:06
>>38
>Ⅲ.今後の監督上の対応
>1.登録審査・モニタリング
> (1) 登録業者 暗号資産を取り巻く環境やビジネスが急速に変化する中、登録業者においては、登 録審査時に構築された内部管理態勢について、その後の変化に応じた態勢強化を行 っていない実態が判明した。 こうしたことを踏まえると、登録業者においては、本とりまとめの結果を踏まえた態勢 整備状況について自己チェックを行うことが望ましい。また、当局においては、リスクプ ロファイリングの精緻化及びその頻繁な更新を行うとともに、引き続き、順次、立入検 査を行う等、深度あるモニタリングを行い、問題が認められた場合は必要な行政対応 を行う。
> (2) みなし業者 業務改善命令を受けて提出された報告内容について、本とりまとめの結果を踏まえ、 個別に検証し、登録の可否を判断していく。
>14
> (3) 新規登録申請業者 これまで、書面による形式審査だけでなく、システムの安全対応状況の現場訪問に よる確認など、実質面を重視した登録審査を行ってきた。しかし、暗号資産を取り巻く 環境やビジネスが急速に変化することを踏まえ、当局審査も、さらに深度ある実質的な 審査を行う必要がある。 具体的には、業者のビジネスプランの聴取及びそれに応じた実効的な内部管理態 勢や、利用者保護を優先したガバナンス態勢の状況について書面やエビデンスでの確 認を充実させるとともに、現場での検証や役員ヒアリング等を強化する。 さらに、新たに登録された業者に対しては、暗号資産を取り巻く環境やビジネスの急 速な変化を踏まえ、登録後の早い段階で立入検査を実施する。
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>これ見るとみなし業者が一番厳しい対応するみたいですね、CCは登録されないのでは?
CCは、口座数が、多すぎたな‼、本人再確認も、大変‼