投稿一覧に戻る フューチャーベンチャーキャピタル(株)【8462】の掲示板 2015/12/08 2090 RX-78ブラウン 2015年12月9日 00:41 監視委、ドイツ証券の行政処分勧告 公表前の重要情報を顧客提供 ttp://www.nikkei.com/article/DGXLASFL08HIA_Y5A201C1000000/?dg=1 証券取引等監視委員会は８日、ドイツ証券に対して行政処分を行うよう金融庁に勧告した。情報管理体制に不備があり、上場企業に関する公表前の重要な情報をアナリストから顧客などに提供していた。2014年12月ごろにはアナリストが東証１部上場の企業から同社の営業利益に関する概算の情報を入手し、営業担当者や顧客に電子メールなどで伝達していた。ドイツ証券の営業担当者はこの情報に基づいて３顧客に対し売買を勧誘し、すべての顧客が売買に応じていた。 監視委は、問題の根本的な原因として「ガバナンスやコンプライアンス態勢に弱さがみられ、グローバルな課題として対応が求められる」としている。〔日経ＱＵＩＣＫニュース（ＮＱＮ）〕 そう思う15 そう思わない1 開く お気に入りユーザーに登録する 無視ユーザーに登録する 違反報告する 証券取引等監視委員会に情報提供する ツイート 投稿一覧に戻る
監視委、ドイツ証券の行政処分勧告 公表前の重要情報を顧客提供
ttp://www.nikkei.com/article/DGXLASFL08HIA_Y5A201C1000000/?dg=1
証券取引等監視委員会は８日、ドイツ証券に対して行政処分を行うよう金融庁に勧告した。情報管理体制に不備があり、上場企業に関する公表前の重要な情報をアナリストから顧客などに提供していた。2014年12月ごろにはアナリストが東証１部上場の企業から同社の営業利益に関する概算の情報を入手し、営業担当者や顧客に電子メールなどで伝達していた。ドイツ証券の営業担当者はこの情報に基づいて３顧客に対し売買を勧誘し、すべての顧客が売買に応じていた。
監視委は、問題の根本的な原因として「ガバナンスやコンプライアンス態勢に弱さがみられ、グローバルな課題として対応が求められる」としている。〔日経ＱＵＩＣＫニュース（ＮＱＮ）〕