(株)セルシス【3663】の掲示板 2015/12/03〜2015/12/08

先ほどの記事間違いは消去しました。大変に失礼しました。
正式なドイツ証券のニュースはこちらです。

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［東京　８日　ロイター］ - 証券取引等監視委員会は８日、ドイツ証券に対して行政処分を行うよう金融庁に勧告したと発表した。検査の結果、投資家の判断に影響を及ぼす法人関係情報の管理体制に不備が認められたという。

法人関係情報は、上場企業の業績や資金調達など投資家の判断に影響を及ぼすような重要な情報で、金融商品取引法など関係法令で適切な管理が求められている。

監視委によると、ドイツ証券ではアナリストレポートの提供に当たり、アナリストの判断で報告が行われない場合にコンプライアンス（法令順守）担当者による法人関係情報のチェックが必ずしも行われていないケースなどがあった。

このため、同社のアナリストが上場会社の非公表情報を取得した多数の事例で、コンプライアンス部門が検討しないまま、当該情報が顧客に提供されていたという。