水戸証券(株)【8622】の掲示板 2015/04/29〜2021/02/10

>>776

受託執行期間　平成１２年１１月７日から同１３年１１月１２日
・土浦支店営業第一課担当課長
　一任の形態　　一部（価格）
　契約締結日　　平成１３年１０月４日から同年１２月２０日
　受託執行期間　平成１３年１０月４日から同年１２月２０日
・土浦支店営業第一課課長代理
　一任の形態　　一部（価格）
　契約締結日　　平成１２年１０月１８日から同１４年１月１７日
　受託執行期間　平成１２年１０月１８日から同１４年１月１７日
・つくば支店営業第一課担当課長
　一任の形態　　全部又は一部（価格）
　契約締結日　　平成１３年１０月１１日から同年１２月１８日
　受託執行期間　平成１３年１０月１２日から同年１２月１８日
・取手支店営業第二課担当課長
　一任の形態　　全部
　契約締結日　　平成１３年１０月４日から同年１１月２日
　受託執行期間　平成１３年１０月４日から同年１１月９日
・小山支店営業第一課担当課長
　一任の形態　　全部又は一部（価格）
　契約締結日　　平成１３年４月６日から同１４年１月７日
　受託執行期間　平成１３年４月６日から同１４年１月７日
・小山支店営業第二課営業員
　一任の形態　　一部（価格）
　契約締結日　　平成１３年８月３日から同１４年１月１５日
　受託執行期間　平成１３年８月３日から同１４年１月１５日
・川口支店営業第二課課長代理
　一任の形態　　全部又は一部（価格）
　契約締結日　　平成１３年６月１９日から同年１０月１１日
　受託執行期間　平成１３年６月１９日から同年１０月１２日
・柏支店営業第二課担当課長
　一任の形態　　全部
　契約締結日　　平成１３年２月１６日
　受託執行期間　平成１３年２月１６日から同１４年１月７日
・館山支店歩合外務員
　一任の形態　　全部
　契約締結日　　平成１３年５月１０日
　受託執行期間　平成１３年５月１０日から同年１１月２７日
・佐原支店営業課主任
　一任の形態　　全部
　契約締結日　　平成１３年１０月５日及び同年１０月１１日
　受託執行期間　平成１３年１０月５日から同年１１月１２日
・いわき支店営業第二課担当課長
　一任の形態　　全部
　契約締結日　　平成８年１２月１３日から同１３年３月２７日
　受託執行期間　平成８年１２月１６日から同１３年１２月６日
・いわき支店営業第二課課長代理
　一任の形態　　全部
　契約締結日　　平成１１年１０月２０日
　受託執行期間　平成１１年１０月２５日から同１３年１０月２３日
・いわき支店営業部歩合外務員
　一任の形態　　全部又は一部（数及び価格）
　契約締結日　　平成１１年６月１日から同１３年１０月２４日
　受託執行期間　平成１１年６月２日から同１３年１０月２４日
　当該使用人が行った、上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号（平成１０年１１月３０日以前の行為については、同年法律第１０７号による改正前の第５０条第１項第３号。以下同じ。）に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。

　上記使用人２２名の行為のほか、使用人１１名による取引一任勘定取引の契約の締結行為が認められ、これら使用人３３名の行為は、当社の管理監督上の重大な過失により実行されたものと認められることから、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当する会社の行為と認められる。

(2) 投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買

　いわき支店営業部歩合外務員は、平成１１年１月２０日から同１４年１月３０日までの間、顧客の口座を使用して、自己の計算に基づく株式の売買を多数回にわたり行った。
　当該外務員が行ったこれらの取引は、専ら投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買と認められる。

　当該使用人が行った上記行為は、証券取引法第４２条第１項第９号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第５号（平成１２年６月３０日以前の行為については、証券会社の行為規制等に関する命令第４条第５号）に規定する「投機的利益の追求を目的として有価証券の売買をする行為」に該当すると認められる。