水戸証券(株)【8622】の掲示板 2015/04/29〜2021/02/10

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水戸証券(株)に対する検査結果に基づく勧告について

平成１４年６月２８日
証券取引等監視委員会
１．勧告の内容

　関東財務局長が水戸証券株式会社（東京都中央区日本橋、東証・大証・名証会員、役職員約８５０名）を検査した結果、下記のとおり当該証券会社及び当該証券会社の使用人に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分及びその他の適切な措置を講ずるよう勧告した。
　
２．事実関係

(1) 取引一任勘定取引の契約の締結

　本店営業部営業第三課担当課長（当時）ほか２１名は、それぞれの顧客との間で、株式の売買等の受託につき、以下のとおり、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部又はこれらの一部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、取引を受託、執行した。
・本店営業部営業第三課担当課長（当時）
　一任の形態　　全部又は一部（価格）
　契約締結日　　平成１３年３月２８日から同年１１月８日
　受託執行期間　平成１３年３月２９日から同年１１月８日
・本店営業部営業第三課課長代理
　一任の形態　　全部
　契約締結日　　平成１３年９月１１日及び同年９月２８日
　受託執行期間　平成１３年９月１１日から同年１０月１１日