新天地の仮眠室の掲示板

新天地君

投資助言・代理業に登録するための要件

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イ.経営者が、その経歴及び能力等に照らして、金融商品取引業者としての業務を公正かつ的確に遂行することができる十分な資質を有していること。

ロ． 常務に従事する役員が、金商法等の関連諸規制や監督指針で示している経営管理の着眼点の内容を理解し、実行するに足る知識・経験、及び金融商品取引業の公正かつ的確な遂行に必要となるコンプライアンス及びリスク管理に関する十分な知識・経験を有すること。

ハ． 有価証券の価値等又は金融商品の価値等の分析に基づく投資判断の助言を行う者として、有価証券や金融商品の価値等に関する知識及び経験を有する者が確保されていること。

ニ． 行おうとする業務の適確な遂行に必要な人員及び内部管理等の責任者が適正に配置される組織体制、人員構成にあること。

ホ． コンプライアンス担当者として知識及び経験を有する者が確保されていること。

ヘ．行おうとする業務について、次に掲げる体制整備が可能な要員の確保が図られていること。
ａ． 帳簿書類・報告書等の作成、管理
ｂ． ディスクロージャー
ｃ． リスク管理
ｄ． 電算システム管理
ｅ． 顧客管理
ｆ． 広告審査
ｇ． 顧客情報管理
ｈ． 苦情・トラブル処理
ｉ． 内部監査