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三菱モルガンと三菱UFJ銀行、モルガン・スタンレーMUFG証券の3社は、法人顧客から同意を得ていないにもかかわらず、非公開情報の授受などを行っていた。金商法には顧客の同意なく銀行と証券間の情報共有を禁じるファイアウオール(FW)規制がある。 モルガンはやり杉たんや GSやその他も震えとるんちゃうか
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要約^摘発でしたね^国市場、獅子身中の虫 厳密調査すれば^まだまだ不正行為あるよね、2019年から23年にかけてって^これ5年以上は、時効って事かいな??^9^ 監視委、MUFG傘下銀と2証券に処分勧告-情報無断共有、役員も関与 鈴木英樹、布施太郎、浦中大我 2024年6月14日 16:38 JST 更新日時 2024年6月14日 19:00 JST 証券取引等監視委員会は14日、三菱UFJフィナンシャル・グループ(MUFG)傘下の銀行と証券会社2社に対して行政処分を出すよう金融庁に勧告したと発表した。2019年から23年にかけて銀行と証券会社の間で同意を得ずに顧客情報を共有するなどの行為が認められ、金融商品取引法に違反していると判断した。 発表資料によると、違法行為が認められたのは三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券の3社。 三菱UFJ銀行の役職員は三菱モルガンとの間において、法人顧客から情報共有の同意を得ていないことを認識しながら、非公開情報の授受を少なくとも10回行っていた。同様に三菱モルガンの役職員は三菱UFJ銀とモルガンMUFGとの間で13回、モルガンMUFGの職員は三菱モルガンとの間で3回行っていた。 このうち、三菱UFJ銀の当時の専務執行役員が一部の非公開情報について自ら提供していたほか、三菱モルガンの副社長が三菱UFJ銀から非公開情報を自ら受け取った上で、引受契約の勧誘を行っていたことも認められた。 監視委はこうした行為について、銀証連携ビジネスの推進にあたり、法令順守意識が希薄であることに起因すると指摘。適切な業務運営を確保するための経営管理体制に不備が認められるとした。 金商法では、顧客が不利益を被らないよう、同意がないまま銀行と証券会社間で情報共有することを禁じており、ファイアウオール(FW)規制と呼ばれる。2022年に一部の規制が緩和され、3メガバンクグループでは銀証連携による大企業向け営業が進んでいた。ただ、22年に判明した三井住友フィナンシャルグループ傘下銀証間でのFW規制違反に続き、業界トップグループが今回処分勧告を受けたことで今後の規制緩和の流れが停滞することも懸念される。 また、銀行が有価証券取引を勧誘することを禁じる規定に反して、三菱UFJ銀が有価証券の引き受けなどに関して、系列証券を引受先や割当先とするような交渉や勧誘行為を少なくとも28回行っていた。当時の三菱UFJ銀の代表取締役にも報告されており、同取締役が不適切な勧誘行為を認識していた状況も認められた。 監視委によると、MUFGは18年に策定した中期経営計画でグループ収益の最大化を打ち出しており、三菱UFJ銀の行員の業績評価は案件紹介によって系列証券で収益計上された金額も反映される仕組みとなっていた。 このため、一部営業店の行員においては、銀行収益と系列証券の収益を比較し、系列証券の収益の方が大きい場合には証券収益を優先した行動が取られたことを確認。監視委はMUFGの中計が不正を招いた一つの要因とも指摘した。 MUFGと三菱UFJ銀、三菱モルガンの3社は連名で「この度の勧告内容を厳粛に受け止める。管理態勢の強化を改めて進め、実効性をより高めた具体的方策を盛り込んだ再発防止策に全力を挙げて取り組み、内部管理態勢の一層の充実・強化を図る」とのコメントを発表。モルガンMUFGも「この度の勧告を真摯(しんし)に受け止め、内部管理態勢の一層の強化を図る」などとするコメントを発表した。
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> ここのコンプラはどうなっているのだろう。つまり、「ファイアーウォールー規制」があるにも関わらず、グループ企業間で顧客の非公開情報を共有していたことが明らかになった。更に、それを役員が容認していた。ま、これまでそれが当たり前に行われていたことになる。 > 証券等監視委員会によれば、21年~23年当時、頭取は、その不正に気付いていたが、専務から、「事実上黙認されている」との報告を受け、問題にならなかったと言われている。 > 背景としは、MUFG18年に策定した、グループ収益の最大化を目標とした中期計画で、系列証券会社に案件紹介が行員の営業実績に反映されるようになった。 > 仮にこれが事実であれば、同行は企業ぐるみで行われていたことなる。 いやはやはや... 三大メガバンクが聞いてあきれるわ。 日産、トヨタもしかりだが。 そのうち外人投資家が日本は相変わらずだなーとばかり引き揚げていかねば いいのだが...いや既に売り越しに転じNY、NYへと資金は流れていってる というのが今朝の日経だったかな(笑)
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潰れない&談合違反とファイアウォール違反しない&5.2%配当 んな瞬間きたら我が心 明鏡止水-されどこの拳は烈火の如く脳内再生かかってしまいますね!
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ここのコンプラはどうなっているのだろう。つまり、「ファイアーウォールー規制」があるにも関わらず、グループ企業間で顧客の非公開情報を共有していたことが明らかになった。更に、それを役員が容認していた。ま、これまでそれが当たり前に行われていたことになる。 証券等監視委員会によれば、21年~23年当時、頭取は、その不正に気付いていたが、専務から、「事実上黙認されている」との報告を受け、問題にならなかったと言われている。 背景としは、MUFG18年に策定した、グループ収益の最大化を目標とした中期計画で、系列証券会社に案件紹介が行員の営業実績に反映されるようになった。 仮にこれが事実であれば、同行は企業ぐるみで行われていたことなる。
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WANからLANに入る時は、ファイアウォールを初めとして結構制限することができます 例えとして適切かはわからないですが、遊園地でチケットがないと入れない的な感じです 遊園地(LAN)に入ってしまえば、いちいちチケット確認されないですよね もちろん、一般社員として入ってるので、重要なものにアクセスはできません なので、ここから社員のふりをしたまま、感染源をばら撒きます 直接移しても良いですし、みんながアクセスする場所に感染源を置いてもいい 相手も社員からのメールなので、確認も甘くなるし、ファイルサーバーに感染源があるとか思わないですよね ちょっと説明が下手で申し訳ないのですが、こんなイメージです もちろん、1発目から管理者だった可能性もありますが、まだ未確定なので決めつけは良くないかなと思った次第です
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買い支えの日興証券は良心的 東京 14日 ロイター] - 証券取引等監視委員会は14日、三菱UFJフィナンシャル・グループ(MUFG)<8306.T>傘下の三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券を行政処分するよう金融庁に勧告した。 顧客情報を無断で共有し営業活動に使っていた。役員が関与した事案もあった。金融商品取引法に違反する行為で、金融庁は、業務改善命令などの行政処分を検討する。 金商法では、顧客が不利益を被らないようにするため、グループ内の銀行、証券会社の間で顧客の同意を得ずに情報を共有することを制限する「ファイアウオール(FW)規制」がある。 三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券の間では、少なくとも10回にわたり違法な非公開情報の授受が行われていた。同行の専務執行役員(当時)が関与している状況も確認された。 このほか三菱UFJ銀行が、グループ証券と取引することを条件に融資交渉を行うなどの行為があった。 顧客企業に対し、銀行に認められていない有価証券の勧誘を行うなど、金商法上の「登録金融機関」として手掛けられる証券業務の範囲を超えた行為もあった。
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すべからく あらゆる空売りが焼かれている ( ・ิω・ิ)☕🚬♪♥ ファイアーストームヤナ♪ グイグイ♪
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不正はトヨタか三菱かという域に達している。 東京 14日 ロイター] - 証券取引等監視委員会は14日、三菱UFJフィナンシャル・グループ(MUFG)<8306.T>傘下の三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券を行政処分するよう金融庁に勧告した。 顧客情報を無断で共有し営業活動に使っていた。役員が関与した事案もあった。金融商品取引法に違反する行為で、金融庁は、業務改善命令などの行政処分を検討する。 金商法では、顧客が不利益を被らないようにするため、グループ内の銀行、証券会社の間で顧客の同意を得ずに情報を共有することを制限する「ファイアウオール(FW)規制」がある。 三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券の間では、少なくとも10回にわたり違法な非公開情報の授受が行われていた。同行の専務執行役員(当時)が関与している状況も確認された。 このほか三菱UFJ銀行が、グループ証券と取引することを条件に融資交渉を行うなどの行為があった。 顧客企業に対し、銀行に認められていない有価証券の勧誘を行うなど、金商法上の「登録金融機関」として手掛けられる証券業務の範囲を超えた行為もあった。
Re:Re:Re:エヌビディアショックきたら他も&amp;hellip;
2024/06/15 22:29
150でファイアだっけ? 150手前で暴落してメンタルやられガチホしてしまい振り出しに戻るだろう その頃ソシオは結局40000超えていてこの掲示板にはもう誰もいないが君の伝説は受け継がれてるはず 人生てわからんもんやなあ